事务所内控有哪些工作

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1、内控标准建设：根据各体系/部门的业务管理现状，组织梳理关键业务流程并进行分级，推动业务识别风险并评估风险等级，确定控制措施，形成内控标准。

2、年度内控自评：年度制定内控评价计划，推动各业务及职能部门开展内控自评，查找内控缺陷并形成改进方案，输出年度内控自评报告。

3、内控缺陷举一反三：建立内部控制缺陷案例库和外部合规风险案例库，推动集团各业务板块开展举一反三，提前规避风险，避免问题重复发生。

4、内控缺陷闭环：建立内控缺陷问题闭环机制，监督业务部门对内控自评发现的问题进行闭环解决，并对闭环结果进行验证。

5、开展内控培训：根据集团内控建设目标，策划实施内控培训宣传，提升干部员工的内控意识，营造合法合规的管理环境。

5小时前

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工作职责1、制订并实施公司内控内审工作年度计划；

2、独立开展公司各项流程的调研与梳理工作，编制标准流程文档；

3、定期进行内控评估，分析业务风险及成本效益，提出优化解决方案，并跟踪落实；

4、负责公司从财务、审计、风险控制角度参与公司管理问题分析，提出问题解决方案；

5、开展财务、业务、流程等内控内审工作，撰写审计报告，提出整改建议；

6、与公司各部门及外部审计、监管等机构合作，构建例行监控机制，建立符合资本市场与管理要求的内控架构与体系。

3小时前

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